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发布日期:2018-05-21  作者:佚名
  默认页给标题加个前缀:限制中资在美科技投资 美国酝酿“特别关注国”名单限制中资在美科技投资美国酝酿设立 特别关注国 名单冯迪凡美国正酝酿对财政部下属的美国海外投资委员会(CFIUS)进行重大改革,且改革方向同限制中资对美科技投资紧密相关:将定义未来CFIUS职权范围的《外国投资风险评估现代化法案(2017)》(FIRRMA)已于2017年提出,目前正处于国会听证磋商阶段。美国国会在今年3月中旬对FIRRMA进行过最新一次听证会,其内容于近日曝光。这是2007年以来,CFIUS首次面临改革。在民主党与共和党两党对峙的本届国会中,FIRRMA却罕见得到了两党支持。美国参议院共和党党鞭科尼恩(John Cornyn) 图片来源:视觉中国在最新公布的FIRRMA草案中,可以看到美方正在讨论设立一份 特别关注国 (Country of Special Concern)名单。而该法案的提出者之一 美国参议院共和党党鞭科尼恩(John Cornyn)则在各种听证和采访场合都把矛头指向了中国。科尼恩在今年1月的一次听证会中说,该法案提出的背景就是中国,且中国政府通过 中国制造2025 等政策鼓励中国企业在未来的关键技术领域在美大幅投资。预计FIRRMA将在今年8月完成立法程序并摆在美国总统特朗普的桌上。不过,国会中也有相当多的议员担忧如果再扩大对特朗普政府的授权,后果难料。用来对付日本的CFIUS现在针对中国1975年,创立之初的CFIUS只是美国政府研究外国投资的工具,然而在20世纪80年代日本经济繁荣并对美进行大量收购和投资时,美国对CFIUS 实行了扩权行为,起因就在于硅谷先驱之一 飞兆半导体公司希望把自己出售给日本富士通公司,但里根政府则强烈要求飞兆半导体公司取消该交易。为此,美国国会最终在1988年通过了相关修正案,授予美国总统在出现 可信证据 表明 外国利益控制会损害美国家安全 时,有权阻止外国企业收购美企。在解释CFIUS时,接受第一财经记者采访的多名美国律所人士均强调,CFIUS的创立同美国半导体行业紧密相关。自2013年开始,伴随中国对美投资升温,CFIUS对中资赴美的审查也逐步增多,而彼时美国财政部以及商务部的官员对第一财经记者的反复解释是,这并不是针对中国,美国欢迎中国投资,只是因为中资赴美的总量大,所以审查的比例才会相对高。第一财经记者查阅CFIUS在2001至2016的年度报告,自2007年以来,中企收购美企的被审查案例和失败案例均逐年递增,而中企被审查交易的比例也从2005年的1.56%上升至2013年的21.6%。2012年和2013年中资受审查案件急剧增加,位列各国之首。2017年最新发布的CFIUS2015年年度报告显示,虽然投资都没有进入前十名,但中企在2015年连续第四年继续成为CFIUS审查最多的国家,在2015年,CFIUS审查了中企在美国的29起交易,这个数字在2014年还是24起。2017年后,虽然目前CFIUS官方数据尚未出台,但已经可以看到美国总统的干预越来越多。根据统计,从1988年CFIUS扩权以来,就出现了5起总统否决交易的案件,均发生在近五年内。最近一次则在3月:全球半导体排名前十的博通(Broadcom)对排名前三的高通公司(Qualcomm)总计1420亿美元的恶意收购,最终被特朗普以国家安全为由终止了动议。而其背后是缘于对中国资本的担忧。今年初,美国外国投资委员会阻止一家中企在美国的收购,对此中国外交部再次强调,中美经贸合作的本质是互利共赢的。中国政府一贯鼓励中国企业按照市场原则,在遵守当地法律法规的基础上对外开展投资合作。同时,吾们也希望美方能为中国企业赴美投资兴业提供一个公平的、可预期的环境。CFIUS扩权添加 特别关切国家名单 CFIUS具有 基于案例型 的裁决惯例,之所以在抵抗日本对美投资时没有设立 特别关切国家名单 ,部分原因在于作为拥抱自由贸易和投资的国家,美国国内有相当一部分利益群体不希望在投资方面吓跑全球投资者。因此,添加 特别关切国家名单 以及专门针对中资投资的限制措施,同CFIUS此前一贯的裁决方式背道而驰。科尼恩提出,要扩大CFIUS的权力来覆盖包含知识产权转让在内的交易;起草 特别关切国家名单 ,在敏感技术和来自 关切国家 的投资者方面增添交易特殊要求;CFIUS扩权至审查合资企业以及少数股权投资交易,这样即便是小股权收购也不能逃脱CFIUS的审查。美国众议院金融服务委员会主席巴尔(Andy Barr)在3月中旬的一次听证会后预计,今年有望在8月将FIRRMA的立法程序走完,5月有可能会是个重要节点。彼还提出,目前该法案的改革必须 明确国家安全是什么,真正的威胁是什么以及弱点在哪儿 。巴尔认为,过分宽泛的国家安全定义会吓退外资投资并伤害美国经济,彼以目前特朗普政府在 232调查 中以国家安全为名对钢铝做出调查举例,暗示此举不妥。该钢铝关税会让国会成员意识到,一旦国会做出授权,事件就不再受国会控制了,且将被用于无法预见的形式并产生后果。 吾个人就听到选民担忧的声音,即如果吾们在贸易方面呈现保护行为,将导致海外的贸易报复,甚至是来自于吾们盟友的报复。而这将降低吾国的国家安全。 巴尔说, 在吾们讨论CFIUS的时候,也必须随时记住这一点。
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